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最高人民法院


最高人民法院关于法官等级评定和微调若干问题的解答

2000年5月25日

1、法〔1999〕227号文件《关于调整部分法官的法官等级的通知》第一部分中调整对象的范围如何确定？其法官等级如何评定？

　　此次“微调”的对象指在首次评定法官等级中被评定为五级法官至二级高级法官，并自1998年11月1日至1999年10月31日期间法律职务与行政职级均未发生变化，或虽职务职级晋升、但法官等级未发生变化（其在新职务职级编制幅度内的等级仍与原等级相同）的现任法官。“微调”的含义是将上述法官的行政职级及任职年限、工作年限的截止时间，由1998年10月31日延长至1999年10月31日，仍按照首评的标准再一次套入相应的法官等级，如达到上一级法官等级的标准，可以在其首次评定的法官等级的基础上，在职务等级编制幅度内调整到上一级法官等级。其法官等级的起始时间，为达到新法官等级评定标准的时间。
首次评定法官等级中被评定为五级法官至二级高级法官的现任法官，在1998年11月1日至1999年10月31日期间法官职务、行政职级晋升，应按照《中华人民共和国法官等级暂行规定》第十六条的规定办理，其等级低于新任职务编制等级的，应当晋升至新任职务编制等级的最低等级。已经晋升等级的，不再适用“微调”。其法官等级的起始时间，为其晋升新职务职级达到新法官等级标准的时间。

因职务职级晋升或适用微调政策均可调整到上一级法官等级的，其法官等级的起始时间，为较早达到新法官等级评定标准的时间。

2、1998年10月31日前被任命的法官，在1999年4月1日至1999年10月31日期间确定了相应行政职级，达到了法官最低职级配备规格，这次如何评定法官等级？

　　这部分人员可以按照首次评定法官等级对待。其计算行政职级任职年限、工作年限的截止时间从干部主管部门确定其达到法官最低职级配备规格的时间起计算。其法官等级的起始时间，从干部主管部门确定其达到法官最低职级配备规格的时间起计算。
3、1998年11月1日至1999年10月31日期间，初任法官职务但尚未评定法官等级的人员，行政职级未达到最低配备规格，这次是否可以按照《关于调整部分法官的法官等级的通知》第四部分第4条规定评定法官等级？

　　这部分人员的行政职级未达到法官的最低职级配备规格，暂不评定法官等级。待有关部门确定了相应行政职级后，再按照《中华人民共和国法官等级暂行规定》和《评定法官等级实施办法》的有关规定参加首次法官等级评定。
4、法〔1999〕227号文件《关于调整部分法官的法官等级的通知》第三部分第2至第7条规定的时间界限如何掌握，是否也限于1999年10月31日前？

　　在等级“微调”批准以前，有第2至第7条所列情况之一的，均不予调整法官等级，时间不限于1999年10月31日前。
5、此次“微调”适用的是《法官等级变动审批表》，在“变动等级原因”栏目如何填写？

　　在“变动等级原因”栏目填写“微调”。不属于“微调”原因，法官等级变动的，按照《法官等级变动审批表填表说明》第五条规定填写。
6、上一次法官等级评定过程中因违法违纪受审查或上年度未考核等原因缓评法官等级的，如何参加1998年11月1日至1999年10月31日期间的法官等级评定？

　　按照《评定法官等级实施办法》及《〈评定法官等级实施办法〉若干问题解答》6、7、8、9条的有关规定办理。
7、如何理解“晋升二级高级法官以上等级的审批工作，可以随时办理”的规定？

　　该规定仅指因法官职务或行政职级提升达到二级高级法官以上等级的，其等级变动的审批工作，可以随时办理。
8、曾兼任法警的法官，首次评定法官等级时未能参评，在1998年11月1日至1999年10月31日期间被免去法警职务及警衔，如何评定法官等级？

　　按照《中华人民共和国法官等级暂行规定》和《评定法官等级实施办法》的有关规定参加法官等级的首次评定。其计算行政职级任职年限、工作年限的截止时间为免去警衔的时间。其法官等级的起始时间，从免去警衔的时间计算。
9、已评定法官等级的人员，现因工作需要调任法警职务，应如何处理？

　　法官、法警职务不能同时担任，现因工作需要调任法警职务的，授予警衔之前应先免去其法官职务、取消法官等级。其法官等级的取消时间为免去法官职务时间。 　　


中国证券监督管理委员会


中国证监会关于规范证券开户代理业务有关问题的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为配合证券交易中心和证券经营机构清理整顿工作，现就涉及证券交易所登记开户代理业务的有关问题通知如下：
一、对于已完成清理和机构改组任务的证券交易中心（与登记公司二合一），证券交易所应与其承继单位的法人重新签订代理协议，明确各自的法律责任和权力义务，并妥善处理历史资料保管与转移事项。
二、对于清理和机构改组工作尚未结束且当地尚无其他开户代理机构的证券交易中心（与登记公司二合一），证券交易所可以继续维持其代理开户现状，待其机构改组完成后，再与其承继单位的法人续签代理协议，明确各自的法律责任和权力义务。
三、对于省级（含计划单列市）独立的证券登记公司，证券交易所可以与其续签临时代理开户协议。证券交易所应跟踪当地机构清理整顿的进展情况，及时调整代理业务。
四、对于已经从事代理开户业务的证券公司、银行，证券交易所可继续委托其代理开户业务，但应与其法人续签代理协议。
五、对于存在多家登记公司（两家以上）代理开户的地区，当地派出机构应当联系有关部门，督促其加快清理整顿步伐，尽快制定机构改组方案。原则上，一个省、自治区、直辖市只能委托一个机构代理开户业务。
六、各派出机构应当督促当地开户代理机构在完成有关清理整顿工作的同时，配合证券交易所落实规范开户代理业务的有关事项，联系当地有关部门，妥善处理有关代理机构的法人变更登记等事宜。
七、证券交易所在办理新的开户代理业务时，应当充分调查研究，常握被委托对象的法人现状及其变化，制定详细方案，逐步实施。在选择新的代理机构时，两所应相互沟通，从全局出发，一致行动，最大限度地为投资者提供便利，如遇特殊重大问题，应及时上报中国证监会。