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云南省人大常委会


云南省动物检疫和卫生监督条例
云南省人大常委会


（1996年9月25日云南省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1996年9月25日公布施行）


第一条 为了加强动物、动物产品检疫和卫生监督，防止疫病传播，保护人体健康，促进畜牧业发展，根据《中华人民共和国农业法》及有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称动物是指家畜、家禽及其他饲养动物。
本条例所称动物产品是指未经加工熟制的肉、脂、脏器、血、蹄、角、乳、种蛋、皮张、毛、骨、精液、胚胎等。
第三条 在本省行政区域内从事动物饲养、屠宰、加工、仓贮、运输、经营活动的单位和个人，必须遵守本条例。
进出境动物及动物产品检疫、贸易性动物产品的出境检疫和军马、军骡、军犬的检疫依照有关法律、法规执行。
第四条 各级人民政府应加强对动物、动物产品检疫和卫生监督工作的宣传和管理。
县以上畜牧（农牧）行政部门主管本行政区域内的动物检疫和卫生监督工作。其所属的动物检疫机构、动物卫生监督机构负责实施动物检疫和卫生监督；乡（镇）畜牧兽医站负责农村集市出售家畜的产地检疫。
贸易、供销、工商、公安、卫生、交通、铁路、航空、航运等有关部门，按照各自的职责，协同做好动物及动物产品检疫和卫生监督工作。
第五条 动物检疫机构的主要职责是：
（一）对动物及动物产品进行检疫检验，出具检疫检验证明；
（二）制止检疫中发现的患病动物、染疫动物产品的销售及运输，责令并监督货主进行无害化处理；
（三）协助动物卫生监督机构开展动物卫生监督检查；
（四）为动物防疫检疫提供技术指导和咨询服务。
第六条 动物卫生监督机构的主要职责是：
（一）对动物及动物产品卫生状况实施监督、监测；
（二）对动物卫生标准、规程的执行情况进行技术监测和评价；
（三）对需采样检疫的动物及动物产品按有关规定进行采样，发现问题有权封存、留验；对禁止经营的动物、动物产品及有关物品有权扣押、责令追回，进行无害化处理；
（四）依法查处违反本条例的行为，处理动物卫生技术争议；
（五）负责动物及动物产品检疫检验证、章、标志的核发和管理。
第七条 上市出售的家畜，应按有关规定进行产地检疫，检疫合格的方可出售。
第八条 从县境外引进国家确认的种用动物及其精液、胚胎、种蛋，应经县以上动物卫生监督机构批准。引进后经复检符合要求的，方可作为种用。
第九条 从省外运进本省的动物及动物产品，应有运出地的动物检疫、检验合格证明，未经检疫检验或者检疫检验证明不符合规定的，应当进行补检。
第十条 长途运输动物及动物产品的火车、汽车、船舶、飞机，应凭县以上动物检疫机构出具的运输检疫证明或产品检疫检验证明承运。装货前和卸货后对车厢、船舱、机舱进行清扫、洗刷，并由动物检疫机构或者其委托的单位实施消毒，出具消毒证明。
运输途中病、死动物及其粪便、污物不得随意抛弃，必须按规定进行无害化处理，处理费用由货主承担。
第十一条 屠宰加工出售的家畜，必须进行宰前检疫及宰后检验。在县城以上城市和较大的集镇屠宰出售的，应在市、县人民政府指定的定点屠宰厂（点）屠宰。宰前检疫和宰后检验由县以上畜牧（农牧）行政部门组织实施；进入农村集市或直接到饲养户收购屠宰的，由乡（镇）畜牧
兽医站实施。经检疫合格的，开具检疫检验证明，加盖统一验讫印章或者加封检疫检验标志，方可出售。
第十二条 国有屠宰厂、肉类联合加工厂，具备检疫条件的，经所在地、州、市动物卫生监督机构考核合格，可委托其负责自检。
第十三条 禁止经营下列动物及动物产品：
（一）封锁疫区内的；
（二）染疫、有害的；
（三）病死、毒死或者死因不明的；
（四）其他不符合动物卫生规定的。
第十四条 具有一定规模的动物饲养场、屠宰厂（场）和动物产品加工、仓贮场所必须符合下列要求：
（一）不得对周围环境造成污染；
（二）有与生产规模相适应的待宰间、屠宰间、急宰间、冷藏间、检验室、消毒器具等基本设施；
（三）有污水、污物和病害动物及染疫动物产品无害化处理设施。
新建、扩建、改建的工程，应先征求当地县以上动物卫生监督机构意见，竣工后经验收合格，方可投入使用。
第十五条 动物检疫员和动物卫生监督员由县以上畜牧（农牧）行政部门考核，按规定审批、发证、管理。
动物检疫人员、动物卫生监督人员执行任务时，应当佩戴规定标志，出示执法证件。
第十六条 动物检疫机构实施检疫和消毒，按国家规定收取检疫费和消毒费。
第十七条 对认真贯彻执行本条例，在动物检疫和动物卫生监督工作中取得显著成绩的单位和个人以及举报、制止违反本条例行为有功的人员，由县级以上人民政府或者畜牧（农牧）行政部门给予表彰、奖励。
第十八条 受行政主管部门委托负责自检的屠宰厂、肉类联合加工厂不按规定履行自检职责的，由所在地、州、市动物卫生监督机构给予警告，或取消其委托自检资格。
第十九条 违反本条例，有下列行为之一的，由县以上动物卫生监督机构责令改正并予以行政处罚，罚款一律上缴财政并统一使用财政部门印制的专用票据。
（一）违反本条例第七条、第十一条规定的，处以相当于合格货值10％至30％的罚款；
（二）伪造动物检疫证、章、标志、封识的，除没收违法所得，可并处200元以上、10000元以下罚款；
（三）违反本条例第十三条规定的，除没收违法所得外，可以并处相当于合格货值的三倍的罚款；
（四）违反本条例第八条、第十条、第十四条规定的，处100元以上、3000元以下罚款。
上述违反本条例的行为引起动物疫病爆发流行的，处3000元以上、30000元以下罚款；造成人身伤害、经济损失的，由直接责任者承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 拒绝、阻碍动物卫生检疫人员或者动物卫生监督人员依法执行公务的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 动物检疫机构或者动物卫生监督机构对禁止经营的动物、动物产品及有关物品作出的控制或者无害化处理决定，当事人拒不执行的，由动物卫生监督机构申请人民法院强制执行。
当事人对行政处罚决定不服的，依照《行政复议条例》或《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定办理。
第二十二条 动物检疫人员、动物卫生监督人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者上级部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 本条例具体应用的问题由省畜牧行政部门负责解释。
第二十四条 本条例自公布之日起施行。



1996年9月25日
中国银行业监督管理委员会办公厅


中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知

银监办发[2008]47号


各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行：

为规范和促进商业银行个人理财业务健康有序发展，中国银监会于2005年9月发布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称为《办法》）和《商业银行个人理财业务风险管理指引》（以下简称为《指引》）。近年来，商业银行个人理财业务规模不断扩大，理财产品不断创新，但与此同时，部分商业银行未有效加强理财业务的管理，少数商业银行未按照《办法》和《指引》的有关规定和要求开展理财业务，出现了产品设计管理机制不健全，客户评估流于形式，风险揭示不到位，信息披露不充分，理财业务人员误导销售和投诉处理机制不完善等问题。为进一步规范商业银行个人理财市场秩序，促进商业银行个人理财业务持续健康发展，现就有关问题通知如下：

一、履行代客资产管理角色，健全产品设计管理机制。

商业银行应本着符合客户利益和风险承受能力的原则，按照《办法》第二十四条关于保证收益类产品设计、《办法》第三十八条和《指引》第五十八条关于产品研发设计工作流程、《办法》第三十九条关于成本与收益测算、《指引》第三十四条关于起点金额设置、《指引》第五十九条关于编制产品开发报告的规定，根据客户分层和目标客户群的需求，审慎、合规地开发设计理财产品。

商业银行为理财产品命名时，不得使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓和蕴含潜在风险或易引发争议的模糊性语言。

商业银行不得销售无市场分析预测和无定价依据的理财产品。

商业银行应根据理财产品的风险状况和潜在客户群的风险偏好和风险承受能力，设置适当的销售起点金额，理财产品的销售起点金额不得低于5万元人民币（或等值外币）。

商业银行开展综合理财服务时，应通过自主设计开发理财产品，代理客户进行投资和资产管理，不得以发售理财产品名义变相代销境外基金或违反法律法规规定的其他境外投资理财产品。

二、建立客户评估机制，切实做好客户评估工作。

商业银行应按照《办法》第三十七条和《指引》第二十二条、第二十三条、第二十四条关于客户评估方式，《指引》第二十六条、第二十七条关于客户评估报告审核，以及《指引》第二十八条关于更新客户评估的规定，切实做好客户评估工作。

商业银行在向客户销售理财产品前，应按照“了解你的客户”原则，充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等情况，建立客户资料档案；同时，应建立客户评估机制，针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书，对客户的产品适合度进行评估，并由客户对评估结果进行签字确认。对于与股票相关或结构较为复杂的理财产品，商业银行尤其应注意选择科学、合理的评估方法，防止错误销售。

商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行，不得通过网络或电话等手段进行客户产品适合度评估。

三、规范产品宣传材料，加强产品宣传与营销活动的合规性管理。

商业银行应按照《办法》第四十条和《指引》第二十九条、第五十七条关于宣传资料和风险揭示的规定，合规宣传和营销理财产品，加强风险揭示。

商业银行理财产品的宣传和介绍材料中应全面反映产品的重要特性和与产品有关的重要事实，在首页最醒目位置揭示风险，说明最不利的投资情形和投资结果，对于无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的测算依据和测算方式的理财产品，不得在宣传和介绍材料中出现“预期收益率”或“最高收益率”字样。

商业银行理财产品的宣传和介绍材料中如含有对某项业务或产品以往业绩的描述或未来业绩的预测，应指明所引用的期间和信息的来源，并提示以往业绩和未来业绩的预测并不是产品最终业绩的可靠依据，不得将以往业绩和未来业

绩的预测作为业务宣传的最重要内容。

四、充分履行银行责任，切实做好信息披露。

商业银行应按照《办法》第二十八条、第二十九条、第三十条关于银行向客户提供理财产品账单、市场表现情况报告、收益情况报告，以及第四十条关于银行向客户提供收益测算依据的规定，做好信息披露，充分保障客户金融信息知情权。

商业银行应按照《办法》的要求，定期向客户提供理财

产品账单（产品存续期不足一个月的除外），与客户另有约定的，提供账单的频度和账单中所包含的信息量应不低于《办法》的要求。

商业银行在与客户签订合同时，应明确约定与客户联络和信息传递的方式，以及在信息传递过程中双方的责任，确保客户及时获取信息，避免导致客户因未及时获知信息而错过资金使用和再投资的机会。

商业银行在未与客户约定的情况下，在网站公布产品相关信息而未确认客户已经获取该信息，不能视为其向客户进行了信息披露。

五、建立客户投诉处理机制，妥善处理客户投诉。

商业银行应按照《办法》第三十一条规定，制定客户投诉处理制度，接受并及时处理客户投诉。

商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的客户投诉处理机制。客户投诉处理机制应至少包括处理投诉的流程、回复的安排、调查的程序及补偿或赔偿机制。

商业银行应为客户提供合理的投诉途径，确保客户了解投诉的途径、方法及程序，采用统一的标准，公平和公正地处理投诉。

商业银行应配备足够的资源，确保客户投诉处理机制有效执行。

六、严格理财业务人员管理，提高理财从业人员素质。

商业银行应按照《办法》第二十条关于理财业务人员培训和第五十六条关于理财业务人员的资格，《指引》第十九条关于建立理财业务人员管理制度和第二十条关于区分理财业务人员与一般产品销售人员的规定，加强理财业务人员的管理。

商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持

续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

七、各银行业金融机构接到《通知》后，应立即根据《办法》、《指引》和本通知的有关要求，开展个人理财业务自查，限期改正自查出的问题，并于2008年5月30日前将自查和整改情况报告报送中国银监会业务创新监管协作部，并抄报银监会相关监管部门和银监会属地监管派出机构。

八、各银监局接到本通知后，应立即组织开展商业银行理财业务暗访，按照商业银行理财业务暗访调查清单（见附件）的内容对辖区商业银行理财业务开展调查，于2008年4月30日前将调查报告报送中国银监会业务创新监管协作部。

九、银监会将于近期对商业银行个人理财业务开展专项检查或抽查，对于商业银行自查中未发现或者自查后未改正的问题，将根据《办法》第六十四条的有关规定暂停商业银行理财业务，或责令商业银行调整个人理财业务相关部门负责人。

请各银监局将此通知转发至辖内城市商业银行、农村商业银行和外资银行等有关银行业金融机构。



　　　　　　　　　　　　　　

二〇〇八年四月三日