建筑工程承包合同纠纷案件法律适用问题研究
刘京柱
房地产对社会发展的作用大、分量重，它关系到老百姓安居乐业、城市形象和投资环境，对社会稳定意义深远。随着建筑业和房地产市场的飞速发展，房地产开发建设中操作不规范的问题不断暴露，一些违法违规现象时有发生，建筑工程承包合同纠纷案件呈逐年递增态势。垫资承包、超资质等级承包、降低工程质量标准、拖欠工程款等问题时有发生，这些问题应当引起重视。由于建筑工程承包合同争议内容和案件事实错综复杂，涉及法律适用的新情况和新问题较多，审判实践中因司法理念和对法律精神的理解差异，处理难度增大，各地法院在审判中的司法标准不统一。人民法院作为审判机关必须与时俱进，未雨绸缪，认真搞好这类案件法律适用问题的调研，以充分发挥审判职能作用，维护弱势群体的合法权益，促进房地产市场的持续快速健康发展。
一、如何正确确定建筑合同案件的诉讼主体
建筑工程承包合同是建设单位为发包方，施工企业为承包方,依据基本建设程序，为完成特定建筑安装工程，协商订立的明确双方权利义务关系的协议。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。
(一)建筑工程承包合同的主体资格问题
发包方的主体资格：具有独立财产，能够对外独立承担民事责任的民事主体都可以成为发包方，包括法人单位、其他组织、公民、个体工商户、个人合伙、联营体等。
承包方的主体资格：一是必须具备企业法人资格；二是必须具有履行合同的能力，即必须具有营业执照和由建设行政主管部门核准的资质等级。依据2001年7月1日起施行的建设部《建筑业企业资质管理规定》第三条的规定，建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。第五条规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。获得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。第十六条规定，任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让《建筑业企业资质证书》；不得非法扣压、没收《建筑业企业资质证书》。
(二)如何正确确定诉讼主体
1、建设单位内部不具备法人条件的职能部门或下属机构签订的建筑承包合同，产生纠纷后，应以该建设单位为诉讼主体，起诉或应诉。
2、建筑施工企业的分支机构(分公司、工程处、工区、项目经理部、建筑队等)签订的建筑承包合同，产生纠纷后，一般以该分支机构作为诉讼主体，如该分支机构不具有独立的财产，则应追加该建筑企业为共同诉讼人。
3、借用营业执照、资质证书及他人名义签订的建筑承包合同,涉诉后，由借用人和出借人为共同诉讼人，起诉或应诉。
4、共同承包或联合承包的建筑工程项目，产生纠纷后，应以共同承包人为共同诉讼人，起诉或应诉；如共同承包人组成联营体，且具备法人资格的，则以该联营体为诉讼主体。两个以上的法人、其他经济组织或个人合作建设工程并对合作建设工程享有共同权益的，其中合作一方因与工程的承包人签订建设工程合同而发生纠纷的，其他合作建设方应列为共同原、被告。
5、实行总分包办法的建筑工程，因分包工程产生纠纷后，总承包人和分包人应作为共同诉讼人，起诉或应诉；如果分包人起诉总承包人,则以分包合同主体作诉讼主体,是否列建设单位为第三人,视具体案情而定。
6、涉及个体建筑队或个人合伙建筑队签订的建筑承包合同，产生纠纷后,一般应以个体建筑队或个人合伙建筑队为诉讼主体。
7、挂靠经营关系的建筑施工企业以自己的名义或以被挂靠单位的名义签订的承包合同,一般应以挂靠经营者和被挂靠单位为共同诉讼人，起诉或应诉。(最高法院《民诉法意见》第43条规定：“个体工商户、个人合伙或私营企业挂靠集体企业并以集体企业的名义从事生产经营活动的，在诉讼中，该个体工商户、个人合伙或私营企业与其挂靠的集体企业为共同诉讼人。”)施工人挂靠其他建筑施工企业，并以被挂靠施工企业名义签订建设工程合同，而被挂靠建筑施工企业不愿起诉的，施工人可作为原告起诉，不必将被挂靠建筑施工企业列为共同原告。
8、因转包产生的合同纠纷,如发包人起诉,应列转包人和被转包人作为共同被告；如因转包合同产生纠纷,以转包人和被转包人为诉讼主体,建设单位列为第三人；多层次转包的,除诉讼当事人外,应将其它各方列为第三人。
9、以筹建或临时机构的名义发包工程,涉讼后,如果该单位已经合法批准成立,应由其作为诉讼主体起诉或应诉；如该单位仅是临时性的机构,尚未办理正式审批手续的,或该临时机构被撤销的,由成立或开办该单位的组织进行起诉或应诉。
10、实行承包经营的施工企业,产生纠纷后,如果该企业是法人组织,则由该企业为诉讼主体,起诉或应诉；如果该企业不是法人组织,则列发包人和承包企业为共同当事人,参加诉讼。
11、因拖欠工程款引起的纠纷，承包人将承包的建设工程合同转包而由实际承包人起诉承包人的，可不将发包人列为案件的当事人；承包人提出将发包人列为第三人，并对其主张权利而发包人对承包人又负有义务的，可将发包人列为第三人，当事人根据不同的法律关系承担相应的法律责任；如转包经发包人同意，即属合同转让，应直接列发包人为被告。
12、因工程质量引起的纠纷，发包人只起诉承包人，在审理中查明有转包的，应追加实际施工人为被告，实际施工人与承包人对工程质量承担连带责任。
二、如何确认建筑施工合同的效力
(一)确认合同效力的一般原则
1、订立合同应当遵循的基本原则
根据《民法通则》、《合同法》的规定:平等原则、自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则、民事权益受法律保护原则、禁止权利滥用原则、协商一致原则是从事民事活动、订立合同的基本原则。建筑施工合同作为民事合同的一种概莫能外，亦应遵循以上基本原则。但在民事审判实践中需注意的是不能按一般合同效力的认定标准来认定建筑施工合同的效力，应考虑这类合同的特殊性。对一些地方性法规、部门规章和地方政府规章、规范性文件，不能作为认定合同效力的依据，但建设部《建筑企业资质管理规定》是例外，该规定是强制性的，应按照规定确定施工人的资质。
2、确认合同效力的一般原则
根据《民法通则》第五十八条、《合同法》第五十二条的规定,一般从以下四个方面予以审查:
(1)审查合同主体是否合格；
(2)审查合同内容是否合法；
(3)审查当事人的意思表示是否真实；
(4)审查合同是否履行了法定的审批手续。
同所有的合同一样,意思表示不真实将导致建筑工程承包合同的无效、部分无效或可申请撤销。
(二)建筑工程承包合同效力的确认
1、审查发包方与承包方是否具备建设与承包施工资格
发包方的资格审查:法人、依法成立的其他组织、个体工商户、农村承包经营户、公民、个人合伙、联营体均可对外发包工程；主要审查以上主体是否具备发包条件：（1）发包人发包的工程是否立项；是否取得施工许可证或开工报告(一般民用建筑除外)；（2）发包人是否属于招标人；（3）发包人是否取得建设工程规划许可证。
几种特殊主体对外发包工程的合同效力：
(1)建设单位的内部机构对外发包工程的合同效力。
有两种情况 ：①以法人名义签订合同,法人明知而不反对的,若无其他违法情节,可认定合同有效；内部机构既无事先授权又无事后追认的,合同以主体不合格归于无效。②以内部机构名义签订合同,法人明知而不表示反对并准备履行或已开始履行合同的，可认定合同有效；其他情况（法人不知道、反对、不准备履行）认定合同无效；当事人对合同效力不提异议的,可按有效合同处理。
(2)临时机构对外发包工程的合同效力。
审查临时机构是否是行政机关正式行文成立,有一定的机构、办公地点、职责的组织,并在授权的范围内签订合同，具备以上条件并符合其他条件的，认定合同有效。
(3)筹建单位对外发包工程的合同效力。
审查筹建单位是否依法经过核准登记,依法登记的,认定其对外发包有效,未经依法登记或工商登记正在申请之中可以根据实际情况确认。
承包方的资格审查：主要审查承包人有无企业法人营业执照、是否具有与所承包工程相适应的资质证书（允许低于资质等级承揽工程）、是否办理了施工许可证。施工单位的资格主要从营业执照、资质证书两个方面审查，施工单位必须具备企业法人资格且营业执照经过年检，施工单位要在资质等级许可的范围内对外承揽工程。跨省、自治区、直辖市承包工程的还要经过施工所在地建筑行政主管部门办理施工许可手续,行政管理规定不影响民事主体的民事权利能力,未办跨省施工许可手续的不影响合同有效。
几种特殊主体承包工程的合同效力：
(1)施工单位无证、无照承包工程，所签订的合同无效（一般农建工程除外）。
(2)施工单位借用、冒用、盗用营业执照、资质证书承包工程,所签订的合同无效。
(3)施工单位超越经营范围、资质等级承包工程所签订的合同无效。
(4)无资质的建筑队挂靠建筑公司，成为建筑公司的一个工区对外承包工程，有两种情况：①以挂靠单位的名义签订合同的,合同无效；②以被挂靠单位的名义签订合同,有两种情况:A:建筑公司承包工程,将工程交给建筑队施工,所签订的合同有效。B:建筑队自己承包工程,以建筑公司的名义签订合同,合同无效。
徐州市食品商贩卫生管理条例
江苏省人大常委会
徐州市食品商贩卫生管理条例
江苏省人大常委会
（1994年7月30日江苏省徐州市第十一届人民代表大会常务委员会第十一次会议制定 1994年9月29日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第十次会议批准）
第一条 为加强对本市食品商贩卫生管理，保障人民身体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法（试行）》、《江苏省食品商贩和城乡集市贸易食品卫生管理办法》及其他有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称食品商贩，是指在城市、乡镇的街头、集市贸易场所或其他类似的公共场所从事食品制、售活动的生产经营者。
凡在本市行政辖区内从事食品生产经营的人员，均必须遵守《中华人民共和国食品卫生法（试行）》、《江苏省食品商贩和城乡集市贸易食品卫生管理办法》和本条例的规定。
第三条 本市卫生行政部门领导本市的食品商贩卫生监督工作；市、县（市）、区卫生防疫站是食品卫生监督机构，具体负责辖区内的食品商贩卫生监督、监测工作；铁路、矿山等设立的卫生防疫站在管辖范围内执行食品卫生监督机构的职责；工商行政管理部门和畜牧兽医部门配合食
品卫生监督机构，依法做好职责范围内的食品商贩管理工作。
铁路、矿山等的卫生防疫站应当接受地方食品卫生监督机构的业务指导。
第四条 食品卫生监督机构全面负责食品商贩卫生监督检查，对食品制作、加工、销售过程中的环境、设施、器具、原料、成品等卫生状况进行监督、监测和检验，对从业人员的健康状况作检查，调查处理食品污染事故和食物中毒事故。
工商行政管理部门负责对城乡集市贸易场所内食品商贩的个人卫生、环境卫生的检查管理，对食品卫生的感官检查和产品检验合格证（或检验报告单）的验证。
畜牧兽医部门负责畜禽肉类出售和加工过程中的卫生检疫。
第五条 从事本条例第二条所指食品生产经营，必须先向市、县（市）、区食品卫生监督机构申请领取卫生许可证，然后再向工商行政管理部门申请办理营业执照。未取得卫生许可证的，工商行政管理部门不得为其办理营业执照。严禁无卫生许可证和营业执照从事食品经营。
第六条 申请领取卫生许可证，应当提交书面申请书。申请书应当载明下列内容：
（一）申请理由；
（二）生产经营的品种；
（三）生产经营的场所或地点；
（四）生产经营的设施、设备情况；
（五）从业人员的健康状况。
第七条 食品卫生监督机构应当对申请者从事食品生产经营的条件进行审查，符合下列条件的方可发给卫生许可证：
（一）生产经营场所周围环境清洁，二十五米范围内无垃圾、粪堆，无污水塘，无开放式厕所，无畜、禽养殖以及其他污染源；
（二）场地平整硬实，便于清洗；
（三）水源充足、清洁，排水设施完好、通畅；
（四）备有垃圾、污物存放设施；
（五）摊点应有相应的亭、棚、橱、车、台以及防雨、防晒、防尘、防蝇设施；
（六）具有餐具清洗、消毒设施；
（七）从业人员的健康状况符合规定的标准；
（八）沿街临时性摊点须有城管部门批准经营地点的文件。
第八条 申请卫生许可证，必须向食品卫生监督机构提供真实情况，不得弄虚作假。健康检查严禁冒名顶替。对已批准发给卫生许可证的食品商贩的生产经营条件，食品卫生监督机构应当做好复查、核验工作。
第九条 市、县（市）、区食品卫生监督机构应当在收到食品生产经营《卫生许可证申请书》后十五天之内作出发给或者不发给卫生许可证的决定。决定不发给的，应当向申请者说明理由。
第十条 经批准发给卫生许可证的从业人员，食品卫生监督机构应当在开业前组织其参加食品卫生知识培训，经考核合格的，准其开业。
第十一条 食品商贩在生产经营中应当保持个人卫生以及经营场所和场所周围的环境卫生，每日按规定清除污水、垃圾、污物。
第十二条 食品生产经营必须做到原料新鲜、无毒、无害；必须做到加工、出售生熟食品的刀具、台案、容器、量具、衡具分开；必须做到生、熟食品分开；各种器具、餐具使用前必须洗净消毒并保持清洁。
第十三条 制作直接入口的熟食品必须烧熟煮透，隔夜可食的应当重新充分加热；制作、出售直接入口的熟食品必须备有和使用防尘、防蝇设施，不得用手直接接触无包装直接入口的食品。
第十四条 食品商贩在生产经营中必须穿戴清洁的工作衣帽，不得留长指甲、涂指甲油和戴戒指，不得操作时抽烟，不得穿戴工作衣帽上厕所，便后必须洗手消毒。
第十五条 禁止使用非食用化学品或其他非食用原料作为添加剂加工、处理食品；禁止使用非食品包装材料包装直接入口的熟食品；禁止露天加工直接入口的食品。
第十六条 禁止生产经营下列食品：
（一）腐败、霉变、生虫、污秽不洁或色、香、味异常的；
（二）假冒伪劣及掺杂、掺假有碍健康的；
（三）因病、因毒或其他不明原因死亡的畜禽肉类及其加工品；
（四）定型包装食品无厂名、厂址、生产日期、保存期及其他商品标志不全的；
（五）超过保存期限及商品标志有夸大治疗作用宣传内容的；
（六）未经畜牧兽医部门检验或经检验不合格的畜禽肉类；
（七）其他法律、法规规定禁止生产经营的。
第十七条 食品商贩营业时必须在明显位置亮挂卫生许可证、从业人员健康证和营业执照，人员与证、照必须相符。无卫生许可证的，食品卫生监督机构应予取缔，并没收其非法所得及其经营的食品和制、售工具；对其中无卫生许可证而有营业执照的，食品卫生监督机构应在取缔后通
知工商行政管理部门撤回其营业执照，卫生许可证和健康证与从业人员不符的，食品卫生监督机构应当按无卫生许可证处理，并吊销其卫生许可证。
食品卫生监督机构除按前款规定予以处罚外，并可以对其处以二十元以上二百元以下罚款。
第十八条 食品卫生监督机构发现食品商贩生产经营条件不符合本条例第七条规定的，应当视情况责令限期改进或停业改进，逾期仍未达到规定条件的，即应吊销其卫生许可证。
第十九条 食品商贩违反本条例规定，有下列情形之一者，分别予以警告、限期改进，并处以二十元以上二百元以下罚款：
（一）不穿戴工作衣、帽或穿戴不干净的工作衣帽的；
（二）留有长指甲、涂指甲油和戴戒指制作、出售食品的；
（三）操作时抽烟的；
（四）穿戴工作衣帽上厕所或者便后不洗手消毒的；
（五）出售直接入口的食品不使用工具的；
（六）使用非食品包装材料包装直接入口食品的；
（七）出售无厂名、厂址、生产日期、保存期，以及其他商品标志不全、虚假和超过保存期限等不合格的定型包装食品的；
（八）各种器具、容器、餐具不消毒，车、柜、案、台不清洁和污染已洗净消毒过的餐具的；
（九）有卫生许可证和健康证而不按规定亮挂的。
以上情形，在城乡集市贸易场所的，由工商行政管理部门处理，其他的由食品卫生监督机构处理。
第二十条 有下列行为之一的，由食品卫生监督机构责令其限期改进、停止经营，并处以二十元以上二百元以下罚款：
（一）制作、出售直接入口的食品未烧熟煮透，隔夜可食食品未充分加热的；
（二）加工、出售生熟食品的刀具、台案、容器未分开使用，以及生熟食品混放的；
（三）出售直接入口的食品未设置和使用防尘、防蝇设施的；
（四）在露天制作、加工直接入口的食品的。
第二十一条 出售掺杂、掺假有碍健康的劣质食品和腐败、霉变、生虫、污秽不洁的食品的，由食品卫生监督机构责令停业、限期改进，没收、销毁所出售的食品，并处以二百元以上二千元以下罚款。
第二十二条 使用非食用化学品或其他非食用原料作为添加剂加工、处理食品的，由食品卫生监督机构吊销卫生许可证，没收、销毁其所经营的食品，并处以一千元以上五千元以下罚款。
第二十三条 对出售假冒伪劣食品或因不卫生行为和制作、出售不卫生食品造成食物中毒或其他严重后果的，由食品卫生监督机构责令停业、吊销卫生许可证，并处以二千元以上三万元以下罚款，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 出售因病、因毒或其他不明原因死亡的畜禽肉类和出售未经检验或经检验不合格的畜禽肉类的，由畜牧兽医部门依法查处。
第二十五条 本条例规定应当吊销卫生许可证的，食品卫生监督机构应当在吊销卫生许可证后通知工商行政管理部门撤回其营业执照，工商行政管理部门应当及时撤回。对兼营其他商品的，工商行政管理部门应当对其经营项目作相应处理。
第二十六条 加工、出售的食品不符合卫生要求需要检验的，生产经营者应当提供样品，食品卫生监督机构应当及时作出检验结果并作出相应的处理。生产经营者不提供样品的，食品卫生监督机构可以扣押、封存被查食品，并按有关规定作出处理。
第二十七条 依本条例的规定，需对违法经营者作出二百元以下罚款决定的，由食品卫生监督员、检查员现场填发《徐州市食品卫生行政处罚决定书》；需罚款二百元以上五千元以下的，由市、县（市）、区食品卫生监督机构决定；需罚款五千元以上的，应当经县以上人民政府批准。
现场被处罚的当事人应当即时履行处罚决定。当事人不即时履行的，作出罚款决定的机关或机构可以依职责权限暂扣其营业执照或卫生许可证，待其履行处罚决定并采取改进措施后发还证、照，拒绝履行的，可以吊销其证、照。
第二十八条 被吊销卫生许可证的食品商贩，在接受处罚并采取改进措施后满六个月的，可以重新申请领取卫生许可证。食品卫生监督机构应当严格审查，符合条件的，方可发给卫生许可证。
第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的规定申请复议或提起诉讼。当事人在规定的期限内不申请复议，也不提起诉讼，又不履行罚款决定的，作出罚款决定的机关可以依法向人民法院申请强制执行。
当事人申请复议和提起诉讼期间，依法不停止处罚决定的执行。
第三十条 对不服从管理，侮辱、殴打食品卫生监督管理人员或阻碍执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 食品卫生监督管理机关和机构依法行使职权，不受非法干预。任何单位和个人不得为受处罚的违法经营者说情和开脱。对为其说情、开脱的，食品卫生监督管理机关或机构应当拒绝，并通知其所在单位或上级主管机关，其单位或上级主管机关应当予以批评，情节严重的应
当予以行政处分。
第三十二条 食品卫生监督管理机关和机构及其工作人员应当忠于职守，严格履行职责，不得徇私枉法，玩忽职守。对不按规定办理许可证和执照，不依法履行职责的，由其上级主管机关或同级人民政府予以行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 单位、公民和消费者对食品商贩的违法行为，可以向食品卫生监督管理机构投诉和举报；对食品卫生监督管理机关或机构及其工作人员不依法履行职责的行为以及非法干预食品卫生行政执法的行为，可以向其上级主管机关或人民政府举报。接受投诉和举报的机关或人民政
府，必须认真查处。
第三十四条 本条例具体应用中的问题，由徐州市人民政府负责解释。
第三十五条 本条例自公布之日起施行。
1994年9月29日
